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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題(6.20)

來源:233網校 2022-06-20 14:56:26

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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選

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1、未取得期貨從業資格的人員,不得在機構中從事任何工作。 ( )

參考答案:
參考解析:根據《期貨從業人員管理辦法》第9條第2款的規定,未取得從業資格的人員,不得在機構中開展期貨業務活動。

2、期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證監會及其派出機構監管談話的,期貨公司應當將該人員免職。()

參考答案:
參考解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的,期貨公司應當將該人員免職。

3、某期貨公司近期客戶穿倉較多,首席風險官在核查有關風險管理時,總經理可以以該問題屬于業務管理問題且涉及客戶信息,不宜核查為由限制首席風險官的履職行為。 ( )

參考答案:
參考解析:《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十六條規定,期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作,不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。

4、期貨公司結算部門負責人離職,公司考慮到首席風險官李某以前具有結算部門的管理經驗,可以任命李某兼任該部門負責人。 ( )

參考答案:
參考解析:根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十三條的規定,首席風險官不得在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務,或者從事可能影響其獨立履行職責的活動。

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