一、違反證券發行規定的法律責任
違法行為 | 權利機關 | 處罰處分 | 罰款 | |
公司 | 責任人 | |||
擅自公開或者變相公開發行證券 | 證監會 | 責令停止發行、退還資金+存款利息 | 募資金額5%-50% | 50-500萬元 |
| 監管機構或部門會同縣級以上地方人民政府 | 對募集設立的公司予以取締 |
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發行文件隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容 | 證監會 |
| 尚未發行：200-2000萬元 已經發行：募資金額10%-1倍 | 100-1000萬元 |
控股股東、實際控制人指使上述行為 | 證監會 | 沒收違法所得 | 違法所得10%-1倍 無所得或不足2000萬的，200-2000萬元 | 100-1000萬元 |
擅自改變募集資金用途 | 證監會 | 責令改正 | 50-500萬元 | 10-100萬元 |
證券公司承銷擅自或變相公開發行的證券 | 證監會 | 責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得； 情節嚴重暫?；虺蜂N業務許可 | 違法所得1-10倍 無所得或不足100萬的，100-1000萬元 | 50-500萬 |
保薦人的保薦書虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 | 證監會 | 責令改正，給予警告，沒收業務收入 情節嚴重暫?；虺蜂N業務許可 | 業務收入1-10倍 無所得或不足100萬的，100-1000萬元 | 50-500萬 |
【注：責任人指‘直接負責的主管人員和其他直接責任人員’】
二、違反證券交易規定的法律責任
違法行為 | 權利機關 | 處罰處分 | 罰款 | |
公司 | 責任人 | |||
內幕交易 | 證監會 | 責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得 | 違法所得1-10倍 無所得或不足50萬的，50-500萬元 | 20-200萬元 |
操縱市場 | 證監會 | 責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得 | 違法所得1-10倍 無所得或不足100萬的，100-1000萬元 | 50-500萬元 |
虛假陳述、信息誤導 | 證監會 | 沒收違法所得 | 違法所得1-10倍 無所得或不足20萬的，20-200萬元 | |
【注：責任人指‘直接負責的主管人員和其他直接責任人員’】
三、上市公司收購的法律責任
違法行為 | 權利機關 | 處罰處分 | 罰款 | |
公司 | 責任人 | |||
收購人未履行上市公司收購的公告、發出收購要約義務 | 證監會 | 責令改正，給予警告 | 50-500萬元 | 20-200萬元 |
【注：責任人指‘直接負責的主管人員和其他直接責任人員’】
四、違反信息披露規則的法律責任、違反投資者保護規則的法律責任
違法行為 | 權利機關 | 處罰處分 | 罰款 | |
公司 | 責任人 | |||
信息披露義務人未按規定報送有關報告或者履行信息披露義務 | 證監會 | 責令改正，給予警告 | 50-500萬元 | 20-200萬元 |
報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 | 證監會 | 責令改正，給予警告 | 100-1000萬元 | 50-500萬元 |
未履行或者未按照規定履行投資者適當性管理義務 | 證監會 | 責令改正，給予警告 | 10-100萬元 | 20萬元以下 |
五、違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任
違法行為 | 權利機關 | 處罰處分 | 罰款 | |
公司 | 責任人 | |||
擅自設立證券公司、非法經營證券業務 | 證監會 | 責令改正，沒收違法所得 | 違法所得1-10倍 無所得或不足100萬的，100-1000萬元 | 20-200萬元 |
證券公司為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保 | 證監會 | 責令改正，給予警告 | 50-500萬元 | 10-100萬元 |
從業人員私下接受客戶委托買賣證券 | 證監會 | 責令改正，給予警告，沒收違法所得 | 違法所得1-10倍 無所得的，50萬元以下 | |
怎么樣？通過以上圖表形式歸納總結是不是更容易記憶？如果還是沒有掌握，不妨跟著老師一起學吧！
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