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證券市場基本法律法規跟學筆記:罰款數字匯總

作者:233網校-三月 2022-06-20 18:28:51
導讀:證券法律法規涉及的罰款類題目不少,這些數字類考點又比較容易混淆,下面筆者整理了罰款數字匯總,方便大家備考。

一、違反證券發行規定的法律責任

違法行為

權利機關

處罰處分

罰款

公司

責任人

擅自公開或者變相公開發行證券

證監會

責令停止發行、退還資金+存款利息

募資金額5%-50%

50-500萬元

 

監管機構或部門會同縣級以上地方人民政府

對募集設立的公司予以取締

 

 

發行文件隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容

證監會

 

尚未發行:200-2000萬元

已經發行:募資金額10%-1倍

100-1000萬元

控股股東、實際控制人指使上述行為

證監會

沒收違法所得

違法所得10%-1倍

無所得或不足2000萬的,200-2000萬元

100-1000萬元

擅自改變募集資金用途

證監會

責令改正

50-500萬元

10-100萬元

證券公司承銷擅自或變相公開發行的證券

證監會

責令停止承銷或者銷售,沒收違法所得;

情節嚴重暫?;虺蜂N業務許可

違法所得1-10倍

無所得或不足100萬的,100-1000萬元

50-500萬

保薦人的保薦書虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

證監會

責令改正,給予警告,沒收業務收入

情節嚴重暫?;虺蜂N業務許可

業務收入1-10倍

無所得或不足100萬的,100-1000萬元

50-500萬

【注:責任人指‘直接負責的主管人員和其他直接責任人員’】 

二、違反證券交易規定的法律責任

違法行為

權利機關

處罰處分

罰款

公司

責任人

內幕交易

證監會

責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得

違法所得1-10倍

無所得或不足50萬的,50-500萬元

20-200萬元

操縱市場

證監會

責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得

違法所得1-10倍

無所得或不足100萬的,100-1000萬元

50-500萬元

虛假陳述、信息誤導

證監會

沒收違法所得

違法所得1-10倍

無所得或不足20萬的,20-200萬元

【注:責任人指‘直接負責的主管人員和其他直接責任人員’】 

 三、上市公司收購的法律責任

違法行為

權利機關

處罰處分

罰款

公司

責任人

收購人未履行上市公司收購的公告、發出收購要約義務

證監會

責令改正,給予警告

50-500萬元

20-200萬元

【注:責任人指‘直接負責的主管人員和其他直接責任人員’】

四、違反信息披露規則的法律責任、違反投資者保護規則的法律責任

違法行為

權利機關

處罰處分

罰款

公司

責任人

信息披露義務人未按規定報送有關報告或者履行信息披露義務

證監會

責令改正,給予警告

50-500萬元

20-200萬元

報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

證監會

責令改正,給予警告

100-1000萬元

50-500萬元

未履行或者未按照規定履行投資者適當性管理義務

證監會

責令改正,給予警告

10-100萬元

20萬元以下

五、違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任

違法行為

權利機關

處罰處分

罰款

公司

責任人

擅自設立證券公司、非法經營證券業務

證監會

責令改正,沒收違法所得

違法所得1-10倍

無所得或不足100萬的,100-1000萬元

20-200萬元

證券公司為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保

證監會

責令改正,給予警告

50-500萬元

10-100萬元

從業人員私下接受客戶委托買賣證券

證監會

責令改正,給予警告,沒收違法所得

違法所得1-10倍

無所得的,50萬元以下

怎么樣?通過以上圖表形式歸納總結是不是更容易記憶?如果還是沒有掌握,不妨跟著老師一起學吧!

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